能源行業(yè)市場主體信用信息歸集和使用管理辦法

    第一章總則

    第一條為規(guī)范能源行業(yè)市場主體信用信息的歸集和使用，推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設(shè)，根據(jù)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》、《企業(yè)信息公示暫行條例》、《政務(wù)信息資源共享管理暫行辦法》、《能源行業(yè)信用體系建設(shè)實(shí)施意見（2016-2020年）》等規(guī)定，結(jié)合能源行業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

    第二條能源行業(yè)市場主體信用信息歸集、使用和相關(guān)管理活動，適用本辦法。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第三條本辦法所稱信用信息，是指能源行業(yè)信用信息目錄規(guī)定范圍內(nèi)的信息，可用于識別能源行業(yè)市場主體信用狀況的數(shù)據(jù)和資料。包括國家能源局及其派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生或掌握的，能源行業(yè)相關(guān)協(xié)會等社會團(tuán)體在開展信用評價(jià)、行業(yè)自律等工作中產(chǎn)生或掌握的，能源行業(yè)市場主體按要求申報(bào)的。國家能源局及其派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、能源行業(yè)相關(guān)協(xié)會等社會團(tuán)體、能源行業(yè)市場主體統(tǒng)稱信源單位。

    本辦法所稱能源行業(yè)市場主體，是指從事煤炭、石油、天然氣、電力、新能源和可再生能源等能源的生產(chǎn)、供應(yīng)、建設(shè)等相關(guān)活動的法人和其他組織，以及其法定代表人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)人員。

    本辦法所稱信用信息目錄是指規(guī)定信用信息內(nèi)容范圍、分類標(biāo)準(zhǔn)和披露方式，規(guī)范信用信息歸集和使用的指南文件。目錄另行制定。

    第四條能源行業(yè)市場主體信用信息的歸集和使用應(yīng)當(dāng)遵循“合法、安全、及時(shí)、準(zhǔn)確、共享”的原則，維護(hù)市場主體的合法權(quán)益，不得泄露國家秘密、危害國家安全、有損社會公共利益，不得侵犯商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。

    第五條能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和推進(jìn)能源行業(yè)市場主體信用信息的歸集和使用，組織審定并發(fā)布相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)能源行業(yè)信用信息平臺和“信用能源”網(wǎng)站的建設(shè)。

    能源行業(yè)信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱辦公室）負(fù)責(zé)牽頭制定相關(guān)制度和標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)能源行業(yè)信用信息平臺和“信用能源”網(wǎng)站的建設(shè)，監(jiān)督和管理能源行業(yè)信用信息平臺和“信用能源”網(wǎng)站，并委托運(yùn)行單位對能源行業(yè)信用信息平臺和“信用能源”網(wǎng)站進(jìn)行運(yùn)行和維護(hù)。

    運(yùn)行單位承擔(dān)能源行業(yè)信用信息平臺和“信用能源”網(wǎng)站的運(yùn)行和維護(hù)工作，承擔(dān)本辦法規(guī)定的異議受理和結(jié)果反饋工作，并做好與全國信用信息共享平臺及信源單位的互聯(lián)互通和信息共享工作。

    信源單位根據(jù)其職責(zé)和管理權(quán)限，負(fù)責(zé)能源行業(yè)市場主體信用信息的歸集、使用與管理工作，并按本辦法及有關(guān)規(guī)定向能源行業(yè)信用信息平臺提供信用信息。

    第六條能源行業(yè)信用信息平臺是能源行業(yè)市場主體信用信息歸集、共享與使用的統(tǒng)一平臺。能源行業(yè)市場主體信用信息通過“信用能源”網(wǎng)站提供公示、查詢等。

    第二章信息歸集

    第七條能源行業(yè)市場主體信用信息實(shí)行目錄管理，由辦公室組織編制信用信息數(shù)據(jù)清單等相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定后公布。

    第八條信用信息目錄實(shí)行動態(tài)管理。辦公室應(yīng)當(dāng)定期更新信用信息目錄。

    第九條能源行業(yè)市場主體信用信息包括基本信息、優(yōu)良信息、不良信息和其他信息。

    （一）基本信息

    法人和其他組織的登記/注冊/備案信息，資質(zhì)信息，行政許可/行政確認(rèn)信息；產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系獲得的認(rèn)證認(rèn)可信息；經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況信息；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他主要經(jīng)營管理者基本信息；分支機(jī)構(gòu)信息；其他能夠反應(yīng)基本情況的信息。

    相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)人員的身份、學(xué)歷、工作情況等信息；取得的資格、資質(zhì)等信息；其他能夠反映基本情況的信息。

    （二）優(yōu)良信息

    法人和其他組織及相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)人員受到縣級以上行政機(jī)關(guān)表彰或被授予榮譽(yù)稱號的信息；獲得有關(guān)社會團(tuán)體的獎(jiǎng)勵(lì)和表彰信息；其他良好信息。

    （三）不良信息

    法人和其他組織的行政處罰、行政強(qiáng)制信息；安全生產(chǎn)、環(huán)境污染等事故信息；價(jià)格欺詐、價(jià)格壟斷等信息；董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他主要經(jīng)營者受到行業(yè)禁入處理等信息；其他失信信息。

    相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)人員的行政處罰信息；與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的民事賠償信息；因違法行為被取消執(zhí)業(yè)資格（資質(zhì)）的信息；行賄、受賄等違法記錄；其他失信信息。

    （四）其他信息

    法人和其他組織的行政檢查、行政裁決信息；日常監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管信息；12398熱線經(jīng)調(diào)查屬實(shí)的投訴舉報(bào)的處理信息；獲得的信用評價(jià)信息；不在列舉范圍內(nèi)、但能反應(yīng)其信用狀況的其他信息。

    相關(guān)執(zhí)（從）業(yè)人員不在列舉范圍內(nèi)、但能反應(yīng)其信用狀況的其他信息。

    第十條禁止歸集自然人的種族、家庭出身、宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律法規(guī)禁止采集的其他自然人信息。

    第十一條信源單位應(yīng)按照規(guī)定的信息項(xiàng)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、歸集途徑等要求，向能源行業(yè)信用信息平臺提供信用信息，保證信息的合法性、準(zhǔn)確性和完整性，并維持信用信息的動態(tài)更新。

    已建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信源單位，通過與能源行業(yè)信用信息平臺建立數(shù)據(jù)接口的方式，將信用信息實(shí)時(shí)傳送至能源行業(yè)信用信息平臺；未建立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的信源單位，通過登錄能源行業(yè)信用信息平臺申請賬號的方式，將信用信息自產(chǎn)生之日起7個(gè)工作日內(nèi)錄入能源行業(yè)信用信息平臺。

    第十二條信源單位對其提供信用信息的的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

    第十三條運(yùn)行單位確保能源行業(yè)信用信息平臺記錄的信息與信源單位提供信息的一致性，不得擅自更改。

    第三章信息披露

    第十四條能源行業(yè)市場主體信用信息應(yīng)當(dāng)按照信用信息目錄確定的披露方式進(jìn)行披露，披露方式分為公示、查詢、共享三種。

    第十五條依據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動公開的信用信息應(yīng)通過“信用能源”網(wǎng)站、能源局網(wǎng)站或其他方式向社會公示。

    行政許可、行政處罰等信息應(yīng)在自作出行政決定之日起7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示，并同步將公示內(nèi)容推送至“信用中國”網(wǎng)站；其它信息應(yīng)在自產(chǎn)生或者變更之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公示。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

    第十六條辦公室應(yīng)當(dāng)制定并公布查詢規(guī)范，通過服務(wù)窗口、平臺網(wǎng)站、手機(jī)APP等方式向社會提供便捷的查詢服務(wù)。在確保信息安全的前提下，可以通過開設(shè)端口等方式，為符合條件的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供適應(yīng)其業(yè)務(wù)需求的批量查詢服務(wù)。

    運(yùn)行單位應(yīng)在收到查詢申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。申請查詢的信息屬于未公示信息的，還應(yīng)取得被查詢市場主體的書面授權(quán)。通過查詢獲得的未公示信用信息，不得用作與被查詢市場主體約定以外的用途，未經(jīng)被查詢市場主體同意不得向任何第三方披露。能源行業(yè)信用信息平臺應(yīng)當(dāng)記載未公示信息的查詢情況，并將查詢情況自查詢之日起至少保存3年。

    第十七條政府部門及法律法規(guī)授權(quán)具有行政職能的事業(yè)單位和社會組織（以下統(tǒng)稱政務(wù)部門）基于本部門履行職責(zé)的需要，可以通過能源行業(yè)信用信息平臺進(jìn)行信息共享。

    能源行業(yè)市場主體信用信息按共享類型分為無條件共享、有條件共享和不予共享三種類型?？商峁┙o所有政務(wù)部門共享使用的信用信息屬于無條件共享類；可提供給相關(guān)政務(wù)部門使用或僅能夠部分提供給所有政務(wù)部門共享使用的信用信息屬于有條件共享類；不宜提供給其他政務(wù)部門共享使用的信用信息屬于不予共享類。

    使用部門通過能源行業(yè)信用信息平臺申請共享信息，提交信用信息的使用用途和共享類型。屬于無條件共享的信用信息，使用部門通過平臺直接獲??；屬于有條件共享和不予共享的信用信息，使用部門還應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提交書面申請，并經(jīng)辦公室審核同意并簽訂信息安全責(zé)任書，提供部門應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，使用部門通過平臺獲取信息并按答復(fù)意見使用共享信息，提供部門若不予共享應(yīng)說明理由。

    第十八條不良信息的披露期限原則上不超過自失信行為或者失信事件終止之日起5年，超過5年的轉(zhuǎn)為檔案保存。

    第四章信息使用

    第十九條辦公室負(fù)責(zé)組織編制和發(fā)布能源行業(yè)信用行為清單、信用信息應(yīng)用清單，并維持動態(tài)更新，推動有關(guān)部門和單位在履行職能中使用能源行業(yè)市場主體信用信息，實(shí)行信用監(jiān)管，指導(dǎo)開展信用評價(jià)，建立健全守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制，推動信用信息的社會化應(yīng)用。

    第二十條根據(jù)相關(guān)規(guī)定，有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的國家能源局各司、派出能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)，可依托能源行業(yè)信用信息平臺，開展隨機(jī)抽查工作，隨機(jī)抽取市場主體，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

    第二十一條辦公室負(fù)責(zé)制定能源行業(yè)市場主體信用分類分級標(biāo)準(zhǔn)，明確評定內(nèi)容、評定程序、評定標(biāo)準(zhǔn)等，對能源行業(yè)市場主體進(jìn)行信用分類等級評定，對不同等級的市場主體確定相應(yīng)的監(jiān)管措施，加強(qiáng)以信用為核心的市場監(jiān)管。

    辦公室負(fù)責(zé)推動能源行業(yè)市場主體信用信息數(shù)據(jù)價(jià)值挖掘，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托能源行業(yè)信用信息平臺開發(fā)信用統(tǒng)計(jì)分析、監(jiān)測預(yù)警等管理功能，提高政府服務(wù)和監(jiān)管水平。

    第二十二條辦公室組負(fù)責(zé)制定和發(fā)布能源行業(yè)市場主體信用評價(jià)管理辦法等相關(guān)制度，培育和引進(jìn)合格的、具有行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的信用評價(jià)機(jī)構(gòu)，依托能源行業(yè)信用信息平臺，以能源行業(yè)市場主體信用信息為基礎(chǔ)，指導(dǎo)開展能源行業(yè)市場主體信用評價(jià)工作，推廣評價(jià)結(jié)果的使用。

    第二十三條對信用等級較高、信用狀況良好的市場主體，加大表揚(yáng)和宣傳力度，在行政許可、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中可根據(jù)實(shí)際情況予以簡化程序、優(yōu)先辦理等便利，在日常監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管、隨機(jī)抽查等工作中減少監(jiān)管頻次，在可再生能源項(xiàng)目申請國家補(bǔ)貼、核電重大專項(xiàng)審批等活動中優(yōu)先考慮。

    第二十四條對信用等級較低、信用狀況不良的市場主體，在行政許可、項(xiàng)目核準(zhǔn)等工作中重點(diǎn)核查，在日常監(jiān)管、專項(xiàng)監(jiān)管、隨機(jī)抽查等工作中加大監(jiān)管頻次、增強(qiáng)監(jiān)管力度，在可再生能源項(xiàng)目申請國家補(bǔ)貼、核電重大專項(xiàng)審批等活動中予以限制。

    第二十五條領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室負(fù)責(zé)推動與其他政府部門開展信用協(xié)同監(jiān)管，加強(qiáng)信用信息的互聯(lián)互通與共享共用，實(shí)施信用聯(lián)合獎(jiǎng)懲措施。

    第二十六條鼓勵(lì)自然人、法人和其他組織在開展金融活動、市場交易、企業(yè)治理、行業(yè)管理、社會公益等活動中應(yīng)用能源行業(yè)市場主體信用信息，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)行業(yè)自律，推動形成市場化的激勵(lì)和約束機(jī)制。

    鼓勵(lì)社會征信機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對能源行業(yè)市場主體信用信息的使用，開發(fā)和創(chuàng)新信用服務(wù)產(chǎn)品。

    第五章異議處理

    第二十七條本辦法所規(guī)定的異議處理，僅針對能源行業(yè)市場主體信用信息在歸集和披露過程中產(chǎn)生的異議事宜，不涉及信用信息在產(chǎn)生或掌握過程中產(chǎn)生的異議事宜。

    第二十八條市場主體對“信用能源”網(wǎng)站公示的或通過查詢獲取的與其相關(guān)的信用信息存在異議的，可向運(yùn)行單位提交書面異議申請，并遞交相關(guān)證據(jù)材料。

    第二十九條運(yùn)行單位在收到異議申請之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理并告知市場主體。對決定不予受理的異議申請，應(yīng)說明理由；對決定受理的異議申請，應(yīng)通過能源行業(yè)信用信息平臺進(jìn)行處理。

    第三十條對于決定受理的異議申請，運(yùn)行單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行核查，信源單位應(yīng)及時(shí)進(jìn)行處理并將結(jié)果報(bào)送運(yùn)行單位。運(yùn)行單位應(yīng)在自決定受理異議申請之日起15個(gè)工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知市場主體。

    第三十一條市場主體對處理結(jié)果仍存在異議的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

    第三十二條異議申請正在處理過程中，或者異議申請已經(jīng)處理完畢但市場主體仍有異議的，運(yùn)行單位應(yīng)將該信息標(biāo)記為異議信息。

    第六章信息安全

    第三十三條運(yùn)行單位和信源單位應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部信息安全管理制度規(guī)范，明確崗位職責(zé)，設(shè)定工作人員的查詢權(quán)限和查詢程序，建立信用信息歸集、查詢、共享、更改日志并長期保存，保障能源行業(yè)信用信息平臺的正常運(yùn)行和信息安全。

    第三十四條能源行業(yè)信用信息平臺涉及信用信息的歸集、使用和管理等，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)的要求。

    第三十五條運(yùn)行單位、信源單位及其工作人員，不得違法違規(guī)歸集、披露、使用信用信息，不得篡改、虛構(gòu)信用信息，不得泄露未經(jīng)授權(quán)公開的信用信息以及涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的信用信息。

    第七章責(zé)任追究

    第三十六條運(yùn)行單位、信源單位及其工作人員有下列情形之一，造成不良后果的，依法依規(guī)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任：

    （一）不規(guī)范使信用信息目錄、不及時(shí)準(zhǔn)確歸集信用信息、歸集信用信息出現(xiàn)重大失誤的；

    （二）不按規(guī)定更新維護(hù)信用信息目錄的；

    （三）將查詢結(jié)果用于本辦法規(guī)定之外其他用途的；

    （四）違反異議處理規(guī)定的；

    （五）違反本辦法規(guī)定，造成國家機(jī)密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私泄露的；

    （六）篡改、毀損信用信息的；

    （七）其他違反本辦法規(guī)定的情形。

    對負(fù)有相關(guān)責(zé)任的工作人員，由所在單位或當(dāng)?shù)匦姓O(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第八章附則

    第三十七條本辦法自印發(fā)之日起施行。