交通運輸部關(guān)于印發(fā)《交通運輸守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》的通知

交政研發(fā)〔2018〕181號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團交通運輸廳(局、委)，部管各社團，部屬各單位，部內(nèi)各司局：

　　現(xiàn)將《交通運輸守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　交通運輸部

　　2018年12月21日

　　(此件公開發(fā)布)

交通運輸守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于社會信用體系建設(shè)的決策部署，按照《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度 加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2016〕33號)和《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》(發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號)要求，進一步完善交通運輸領(lǐng)域守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作，健全以信用為核心的交通運輸新型監(jiān)管機制，持續(xù)推進“放管服”改革，營造公平競爭的市場環(huán)境，制定本辦法。

　　第二條 在交通運輸領(lǐng)域開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下統(tǒng)稱紅黑名單)的認定、發(fā)布、獎懲、修復(fù)和移除等管理活動，適用本辦法。

　　對于重點領(lǐng)域發(fā)生較重失信行為或多次發(fā)生輕微失信行為但尚未達到失信聯(lián)合懲戒對象名單認定標(biāo)準(zhǔn)的失信主體，可列入信用狀況重點關(guān)注對象名單(以下統(tǒng)稱重點關(guān)注名單)，加強監(jiān)管。

　　第三條 交通運輸領(lǐng)域紅黑名單管理遵循依法依規(guī)、審慎認定，客觀準(zhǔn)確、公正公開，分類管理、分級引導(dǎo)，獎懲并舉、鼓勵修復(fù)的原則。

　　第二章 認定標(biāo)準(zhǔn)和來源

　　第四條 交通運輸部按照市場監(jiān)管、社會治理和公共服務(wù)職責(zé)研究制定交通運輸相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度，明確紅黑名單認定部門(單位)、認定標(biāo)準(zhǔn)、名單有效期等，并監(jiān)督實施。名單認定原則上實行全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。

　　在未出臺全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的交通運輸行業(yè)領(lǐng)域，省級交通運輸主管部門可根據(jù)需要制定地方標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)省級人民政府審定，并報交通運輸部備案后實施。

　　認定標(biāo)準(zhǔn)和程序，應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站、政府部門網(wǎng)站等渠道，征求行業(yè)和社會公眾意見，并及時向社會公示、公開。

　　第五條 認定部門(單位)是開展交通運輸紅黑名單認定的責(zé)任部門(單位)，對其報送發(fā)布的紅黑名單內(nèi)容、依據(jù)等進行解釋，并對其真實性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性負責(zé)。

　　第六條 守信聯(lián)合激勵對象名單(以下統(tǒng)稱紅名單)認定數(shù)據(jù)來源的重要參考包括：

　　(一)交通運輸管理部門實施信用分級分類監(jiān)管確定的信用狀況長期良好和獲得省級及以上表彰的行政相對人的信息;

　　(二)省級及以上社團主管部門登記的交通運輸行業(yè)協(xié)會(學(xué)會)提供的誠信行為記錄的信息;

　　(三)其他可作為紅名單認定數(shù)據(jù)來源的信息。

　　第七條 失信聯(lián)合懲戒對象名單(以下統(tǒng)稱黑名單)認定數(shù)據(jù)來源的重要參考包括：

　　(一)交通運輸管理部門作出行政決定后，有履行能力但拒不履行或者逃避執(zhí)行，嚴(yán)重影響政府公信力的信息;

　　(二)交通運輸行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、行政檢查、行政征收、行政給付等方面反映主體失信狀況的信息;

　　(三)其他可作為黑名單認定數(shù)據(jù)來源的信息。

　　第三章 認定內(nèi)容和發(fā)布

　　第八條 名單信息的主要內(nèi)容包括：

　　(一)相關(guān)主體的基本信息，包括法人和其他組織名稱(或自然人姓名)、統(tǒng)一社會信用代碼、全球法人機構(gòu)識別編碼(LEI碼)(或公民身份號碼、港澳臺居民的公民社會信用代碼、外國籍人身份號碼)、法定代表人(或單位負責(zé)人、主要責(zé)任人)姓名及其身份證件類型和號碼，具體紅黑名單制度要求上報的其他信息;

　　(二)列入名單的事由，包括認定誠實守信或違法失信行為的事實、認定部門(單位)、認定依據(jù)、認定日期、名單有效期等;

　　(三)相關(guān)主體受到聯(lián)合獎懲、開展信用修復(fù)、實施名單移除的相關(guān)情況。

　　第九條 認定部門(單位)依據(jù)認定標(biāo)準(zhǔn)生成紅名單，并將其與全國交通運輸信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域黑名單和重點關(guān)注名單進行交叉比對，確保已被列入黑名單和重點關(guān)注名單的主體不被列入紅名單。

　　經(jīng)篩查后的紅名單應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站或認定部門(單位)門戶網(wǎng)站予以公示，公示期一般為10個工作日。

　　第十條 認定部門(單位)依據(jù)認定標(biāo)準(zhǔn)生成黑名單，并履行公示或告知程序。公示應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站或認定部門(單位)門戶網(wǎng)站實施，公示期一般為10個工作日。告知程序由相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度具體規(guī)定并實施。自然人擬被列入黑名單的，應(yīng)由認定部門(單位)組織有關(guān)單位通過短信、網(wǎng)站、郵寄、報紙等方式實行事前告知。法律法規(guī)已有相關(guān)規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　經(jīng)公示無異議的黑名單，在發(fā)布前應(yīng)與全國交通運輸信用信息共享平臺中的各領(lǐng)域紅名單進行交叉比對。如黑名單主體之前已被列入紅名單，應(yīng)及時告知全國交通運輸信用信息共享平臺將其從紅名單移除。

　　第十一條 認定部門(單位)應(yīng)按照相關(guān)領(lǐng)域紅黑名單制度規(guī)定，將認定的紅黑名單、重點關(guān)注名單等信息報送至交通運輸部，納入全國交通運輸信用信息共享平臺，建立行業(yè)聯(lián)合獎懲對象名單數(shù)據(jù)庫，實施動態(tài)管理。同時，全國交通運輸信用信息共享平臺及時推送有關(guān)信息至全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

　　第十二條 交通運輸部應(yīng)通過“信用交通”網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站等渠道向社會公眾發(fā)布紅黑名單，可公開發(fā)布重點關(guān)注名單。對于涉及商業(yè)秘密和個人隱私的信息，經(jīng)當(dāng)事人書面同意公開或者認定部門(單位)認為不公開可能對公共利益造成重大影響的，依法公開，并進行必要技術(shù)處理。名單信息的發(fā)布期限與名單的有效期保持一致，名單有效期一般不超過3年，對于情節(jié)嚴(yán)重的失信行為可延長1至2年。

　　第四章 異議處理

　　第十三條 在紅黑名單公示期內(nèi)或告知程序中對擬公布的名單信息有異議的，當(dāng)事人有權(quán)進行陳述和申辯，可向認定部門(單位)提出異議申請，由認定部門(單位)核查處理。

　　第十四條 有關(guān)單位(個人)可通過以下方式提出異議申請并提供有關(guān)材料：

　　(一)向認定部門(單位)直接提出;

　　(二)通過“信用交通”網(wǎng)站提出，并由網(wǎng)站轉(zhuǎn)交認定部門(單位)辦理。

　　第十五條 認定部門(單位)收到異議申請后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)進行核查，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及核查結(jié)果作出維持、修改或撤銷認定的決定，并告知申請人。

　　第五章 聯(lián)合獎懲措施

　　第十六條 交通運輸部通過簽署守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒合作備忘錄等形式，將紅黑名單信息納入全國信用信息共享平臺，由相關(guān)部門按照職責(zé)實施聯(lián)合獎懲。

　　第十七條 各級交通運輸主管部門根據(jù)國務(wù)院和行業(yè)有關(guān)聯(lián)合獎懲的要求，在政府資金支持、政府采購、招投標(biāo)、生產(chǎn)許可、資質(zhì)審核、市場準(zhǔn)入、日常檢查、評優(yōu)評先等方面積極開展守信激勵和失信懲戒工作。在行業(yè)各領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)和具體工作流程中應(yīng)嵌入信用監(jiān)管功能，主動查詢使用紅黑名單信息。

　　第十八條 各級交通運輸主管部門應(yīng)通過適當(dāng)方式，向重點關(guān)注名單的信用主體發(fā)出警示并提示重點關(guān)注有效期，依法實施與其失信程度相適應(yīng)的失信懲戒措施。

　　第六章 信用修復(fù)

　　第十九條 黑名單主體應(yīng)主動糾正失信行為、消除不良社會影響，并通過信用承諾或健全信用管理制度，參加地市級以上地方政府社會信用體系建設(shè)牽頭單位或交通運輸主管部門組織的信用培訓(xùn)等方式進行信用修復(fù)。

　　第二十條 當(dāng)事人自被列入黑名單之日起滿半年，且按照規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，完成整改要求的，可向認定部門(單位)提出修復(fù)申請，程序如下：

　　(一)提出申請。申請人向認定部門(單位)提交《信用修復(fù)申請書》(附件1)和《信用修復(fù)承諾書》(附件2)。

　　(二)受理申請。認定部門(單位)在5個工作日內(nèi)，對信用修復(fù)對象符合性和申請材料完整性予以確認。對于不予受理的，應(yīng)告知申請人不予受理的理由。

　　(三)核查申請。認定部門(單位)對申請人的信用整改情況、整改結(jié)果等進行核查。

　　(四)修復(fù)認定。認定部門(單位)根據(jù)核查結(jié)果在30個工作日內(nèi)作出《信用修復(fù)通知書》(附件3)，及時告知申請人信用修復(fù)處理結(jié)果，同時報交通運輸部備案，并抄送全國交通運輸信用信息共享平臺。

　　(五)修復(fù)處理。全國交通運輸信用信息共享平臺應(yīng)根據(jù)《信用修復(fù)通知書》處理決定，在5個工作日內(nèi)更新“信用交通”和“信用中國”網(wǎng)站上該名單的公布信息，并將申請人的《信用修復(fù)承諾書》在“信用交通”網(wǎng)站進行公示?！秱€人信用修復(fù)承諾書》應(yīng)隱去個人隱私信息，公示時間與原認定公布的黑名單期限一致。

　　第二十一條 具有下列情形之一的，不得予以信用修復(fù)：

　　(一)距離上一次信用修復(fù)時間不到1年的;

　　(二)3年內(nèi)信用修復(fù)累計滿2次的;

　　(三)拒不糾正相關(guān)失信行為或者無故不參加約談、約談事項不落實，經(jīng)督促后仍不履行的;

　　(四)依法依規(guī)不能實施信用修復(fù)的其他失信行為。

　　第七章 名單移除

　　第二十二條 黑名單主體具備下列情形之一的，可以移除出黑名單：

　　(一)黑名單有效期屆滿且未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的;

　　(二)已開展信用修復(fù)并經(jīng)認定部門(單位)審核同意的;

　　(三)列入黑名單所依據(jù)的行政處罰、行政強制等決定被依法撤銷的。

　　通過前兩條途徑移除的黑名單主體，應(yīng)立即將其列入重點關(guān)注名單，如在重點關(guān)注名單有效期內(nèi)再次出現(xiàn)同類失信行為，應(yīng)直接納入黑名單。重點關(guān)注名單有效期由相應(yīng)領(lǐng)域的紅黑名單制度確定。

　　第二十三條 紅名單具備下列情形之一的，可以移除：

　　(一)紅名單有效期屆滿的;

　　(二)有效期內(nèi)被有關(guān)部門列入黑名單和重點關(guān)注名單的;

　　(三)有效期內(nèi)發(fā)現(xiàn)存在不當(dāng)利用紅名單獎勵機制等不良行為的。

　　第八章 信用信息保護

　　第二十四條 各級交通運輸主管部門在開展紅黑名單的認定、發(fā)布、獎懲、修復(fù)和移除等管理活動時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，做好數(shù)據(jù)庫安全防護工作，防止信息泄露。對故意或因工作失誤泄露個人隱私信息的，要依法追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

　　第二十五條 各級交通運輸主管部門應(yīng)當(dāng)加強紅黑名單信息檔案管理，對信息錄入、刪除、更改，以及進行異議、修復(fù)和移除處理，應(yīng)當(dāng)如實記錄并保存實施該行為的人員、日期、原因、內(nèi)容和結(jié)果等日志信息。

　　第二十六條 各級交通運輸主管部門應(yīng)建立紅黑名單信息保存機制，保存期不得低于相關(guān)名單有效期。對于因主體認定有誤而列入名單的，相關(guān)信息不予保存。

　　第九章 監(jiān)督管理

　　第二十七條 交通運輸部負責(zé)對交通運輸紅黑名單管理的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。各級交通運輸主管部門應(yīng)按規(guī)定落實行業(yè)各領(lǐng)域紅黑名單制度，及時上報紅黑名單信息。

　　第二十八條 認定部門(單位)在辦理異議申訴和信用修復(fù)過程中，如發(fā)現(xiàn)申請材料有隱瞞真實情況、弄虛作假行為的，應(yīng)記入失信記錄，歸集到全國交通運輸信用信息共享平臺，在“信用交通”網(wǎng)站、“信用中國”網(wǎng)站上進行公示。

　　第十章 附則

　　第二十九條 國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局結(jié)合實際情況，參照本辦法制修訂各自領(lǐng)域紅黑名單管理辦法。

　　第三十條 本辦法由交通運輸部政策研究室負責(zé)解釋。

　　第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年。