甘肅省市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理實施辦法

    第一章  總  則

    第一條 為進一步規(guī)范全省市場監(jiān)督管理部門嚴重違法失信名單管理工作，強化信用監(jiān)管，擴大社會監(jiān)督，促進誠信自律，依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》《市場監(jiān)督管理信用修復管理辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

    第二條 當事人違反法律、行政法規(guī)，性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大，受到本省市場監(jiān)督管理部門較重行政處罰的，依照《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》規(guī)定列入嚴重違法失信名單，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）公示，并實施相應管理措施。

    第三條 省市場監(jiān)督管理局負責組織、指導全省的嚴重違法失信名單管理工作。

    縣級以上市場監(jiān)督管理部門按照“誰處罰、誰列入、誰移出”的原則，負責嚴重違法失信名單管理工作。

    縣級、設區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門作出列入嚴重違法失信名單決定的，應當報經(jīng)上一級市場監(jiān)督管理部門同意。

    嘉峪關市、甘肅礦區(qū)、東風場區(qū)參照設區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門執(zhí)行。

    第四條 縣級以上市場監(jiān)督管理部門應當建立健全以信用監(jiān)管機構負總責，辦案機構、業(yè)務主管機構、法制機構分工負責的工作機制。

    信用監(jiān)管機構負責對收到人民法院生效法律文書需要實施嚴重違法失信名單管理的列入工作。辦案機構負責行政處罰和行政裁決領域的嚴重違法失信名單列入工作，配合做好移出工作。

    業(yè)務主管機構負責本條線列入嚴重違法失信名單的復核工作。法制機構負責按《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》對法制審核案件列入嚴重違法失信名單的審核工作。

    法律、行政法規(guī)和黨中央、國務院政策文件對市場主體相關責任人員列入嚴重違法失信名單有規(guī)定的，由業(yè)務主管機構負責列入。其中，被列入經(jīng)營異常名錄滿三年未履行公示義務列入嚴重違法失信名單的, 由信用監(jiān)管機構負責。

    第二章  列入管理

    第五條 各級市場監(jiān)督管理部門判斷違法行為是否屬于性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重、社會危害較大的情形，應當綜合考慮主觀惡意、違法頻次、持續(xù)時間、處罰類型、罰沒款數(shù)額、產(chǎn)品貨值金額、對人民群眾生命健康的危害、財產(chǎn)損失和社會影響等因素。

    是否從重處罰根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《關于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權的指導意見》《甘肅省規(guī)范自由裁量權規(guī)定》《甘肅省市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權適用規(guī)則》判斷。

    當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀故意的，不列入嚴重違法失信名單。

    第六條 各級市場監(jiān)督管理部門按照下列程序?qū)⑹艿捷^重行政處罰并符合條件的當事人列入嚴重違法失信名單：

    （一）擬辦審查。辦案機構在案件調(diào)查終結報告中，應當一并提出是否列入嚴重違法失信名單的建議。擬列入嚴重違法失信名單的，經(jīng)辦人員應當提出事實、理由、依據(jù)及處理意見，填寫《擬列入嚴重違法失信名單決定審批表》，報業(yè)務主管機構復核。行政處罰決定根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》需經(jīng)法制審核的，送法制機構審核。對于受到較重行政處罰但未列入的，應說明情況并歸存案件檔案。

    （二）列入告知。各級市場監(jiān)督管理部門在作出列入嚴重違法失信名單決定前，應當書面告知當事人擬作出決定的事由、依據(jù)和當事人依法享有的權利。

    （三）審批決定。當事人符合嚴重違法失信名單列入情形的，由辦案機構填寫《列入嚴重違法失信名單決定審批表》，結合業(yè)務主管機構意見和法制機構審核意見，提出是否列入嚴重違法失信名單的處理意見，報經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負責人審批后，作出列入或者不予列入嚴重違法失信名單決定。

    省市場監(jiān)督管理局嚴重違法失信名單審批決定由分管嚴重違法失信名單管理工作的部門負責人作出。

    （四）上級審核?？h級、設區(qū)的市級市場監(jiān)督管理部門在作出列入嚴重違法失信名單決定前，應當報經(jīng)上一級市場監(jiān)督管理部門同意。上一級市場監(jiān)督管理部門辦案機構對接到下級部門提交的審批材料提出意見并報本部門負責人審批。若上一級部門同意對當事人作出列入嚴重違法失信名單的，由本級按照上述規(guī)定作出列入決定；若上一級部門不同意對當事人作出列入嚴重違法失信名單的，終止列入程序，行政處罰流程繼續(xù)執(zhí)行。上一級部門不同意列入的審核意見應歸存案件檔案。

    上一級市場監(jiān)督管理部門應當自接到相關材料之日起兩個工作日內(nèi)作出決定。擬不同意，確需延長的，需報經(jīng)本部門負責人批準，延長時限不得超過兩個工作日。

    （五）送達決定。對當事人作出列入嚴重違法失信名單決定的，應當制作列入決定書，由辦案機構負責將列入決定書送達當事人。列入決定書應當載明當事人名稱/姓名、主體資格證照名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號碼、事由、依據(jù)、懲戒措施提示、移出條件和程序以及救濟措施等。

    嚴重違法失信名單列入告知、聽證、送達、異議處理等程序應當與行政處罰程序一并實施、文書一并送達。

    第七條 依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第十一條第一款規(guī)定的情形列入嚴重違法失信名單的，單獨作出列入決定。告知、聽證、送達、異議處理等程序應當參照行政處罰程序?qū)嵤?/p>

    當事人有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行行政處罰的，由作出決定的辦案機構負責嚴重違法失信名單列入工作。列入程序適用本辦法第六條規(guī)定。

    當事人有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行行政裁決的，由作出裁決的機構負責嚴重違法失信名單列入工作。列入流程適用本辦法第六條規(guī)定。

    第八條 依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第十一條第二款規(guī)定的情形列入嚴重違法失信名單的，單獨作出列入決定。由市場監(jiān)督管理部門業(yè)務主管機構負責嚴重違法失信名單列入工作。列入流程適用本辦法第六條規(guī)定，辦案機構、法制機構可以不進行審核。告知、聽證、送達、異議處理等程序應當參照行政處罰程序?qū)嵤?/p>

    第九條 依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第二十四條規(guī)定的情形列入嚴重違法失信名單的，單獨作出列入決定。由市場監(jiān)督管理部門信用監(jiān)管機構負責嚴重違法失信名單列入工作。列入流程適用本辦法第六條規(guī)定，辦案機構、業(yè)務主管機構、法制機構不進行審核。告知、聽證、送達、異議處理等程序應當參照行政處罰程序?qū)嵤?/p>

    第十條 各級市場監(jiān)督管理部門作出列入決定的嚴重違法失信名單當事人登記地（住所地）在本省的，應當由市場監(jiān)督管理部門信息化機構自作出決定之日起二十個工作日內(nèi)將相關信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）進行公示。

    各級市場監(jiān)督管理部門作出列入決定的嚴重違法失信名單當事人登記地（住所地）不在本省的，應當由市場監(jiān)督管理部門列入機構自作出決定之日起十個工作日內(nèi)將嚴重違法失信名單信息推送至當事人登記地（住所地）市場監(jiān)督管理部門，由其協(xié)助公示。

    作出列入決定的市場監(jiān)督管理部門不在本省的，應當由各級市場監(jiān)督管理部門信用監(jiān)管機構自收到列入嚴重違法失信名單信息之日起十個工作日內(nèi)通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（甘肅）協(xié)助公示。

    第十一條 市場監(jiān)督管理部門信息化機構應當按照規(guī)定自作出列入決定之日起二十個工作日內(nèi)將嚴重違法失信名單信息共享至其他有關部門，依照法律、行政法規(guī)和黨中央、國務院政策文件實施聯(lián)合懲戒。

    第十二條 列入嚴重違法失信名單所依據(jù)的行政處罰、行政裁決被撤銷、確認違法或者無效的，由作出列入決定的市場監(jiān)督管理部門列入機構按審批權限報本部門負責人作出撤銷列入嚴重違法失信名單決定，并解除相關管理措施。應當書面告知當事人。市場監(jiān)督管理部門信息化機構于作出撤銷決定之日起三個工作日內(nèi)停止公示相關信息，并共享至其他有關部門。

    第三章  移出管理

    第十三條 當事人被列入嚴重違法失信名單之日起滿三年的，由列入嚴重違法失信名單的市場監(jiān)督管理部門列入機構移出，并解除相關管理措施。市場監(jiān)督管理部門信息化機構于作出移出決定三個工作日內(nèi)停止公示相關信息，并共享至其他有關部門。

    依照法律法規(guī)實施限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、限制從業(yè)等措施超過三年的，按照實際限制期限執(zhí)行。

    第十四條 當事人被列入嚴重違法失信名單滿一年，符合《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》第十六條規(guī)定的，可以依照《甘肅省市場監(jiān)督管理信用修復管理實施辦法》規(guī)定向作出列入決定的市場監(jiān)督管理部門申請?zhí)崆耙瞥觥?/p>

    第四章 附  則

    第十五條 各級市場監(jiān)督管理部門應當加強和規(guī)范嚴重違法失信名單管理工作。上級市場監(jiān)督管理部門應當加強對下級市場監(jiān)督管理部門開展嚴重違法失信名單管理工作的指導。

    第十六條　各級市場監(jiān)督管理部門在履職過程中發(fā)現(xiàn)其公示的當事人嚴重違法失信名單信息存在錯誤的，應當由市場監(jiān)督管理部門列入機構自發(fā)現(xiàn)之日起三個工作日內(nèi)報經(jīng)部門負責人審批同意后予以更正。市場監(jiān)督管理部門信息化機構配合做好公示。

    第十七條 各級市場監(jiān)督管理部門應當建立健全嚴重違法失信名單管理檔案。依據(jù)行政處罰列入嚴重違法失信名單的，檔案應裝入行政處罰案卷。其他情形列入嚴重違法失信名單的，可單獨建立檔案。

    第十八條 嚴重違法失信名單管理相關文書樣式，由省市場監(jiān)督管理局統(tǒng)一規(guī)范。

    第十九條 省藥監(jiān)局適用本辦法。

    第二十條 本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期五年。原甘肅省工商行政管理局關于印發(fā)《嚴重違法失信企業(yè)名單管理工作細則》的通知（甘工商發(fā)〔2017〕19號）同時廢止。